2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習題及答案（2）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習題及答案

1、下列關于中國證監(jiān)會對首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的核準程序的說法正確的有( )

A、申請文件一經受理，發(fā)行人及其中介機構應當承擔法律責任。不得擅自改動已提交的文件

B、中止審查項目申請恢復審查的，視同新申報企業(yè)按照出具恢復審查通知時間排隊安排有關審核工作

C、恢復審查時，如發(fā)行人對財務報告的調整達到或超過一個以上會計年度的，審核部門可再次出具反饋意見

D、發(fā)行人及保薦機構應在規(guī)定的時間內提交反饋意見回復材料，未能在規(guī)定時間提交反饋意見回復材料申請延期的，在延期回復時間內仍不能提交反饋意見回復材料的，將予以終止審查

答案：AC

2、下列說法正確的有( )

A、首次公開發(fā)行股票，可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價方式確定發(fā)行價格

B、與發(fā)行人或主承銷商有實際控制關系的詢價對象的自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售及網上發(fā)行

C、戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月

D、詢價對象與發(fā)行人、承銷商可自主約定網下配售股票的持有期限為12個月

答案：AD

3、下列關于銀行詢證函的說法正確的是( )

A、銀行詢證函可以用積極方式，也可以用消極方式

B、銀行詢證函函證內容包括本期內已銷戶的銀行賬戶

C、銀行詢證函函證內容包括余額為零的銀行賬戶

D、銀行詢證函函證內容包括或有事項

答案：BCD

4、以下非公開發(fā)行股票的對象中，取得股票36個月不得轉讓的有( )

A、實際控制人控制的關聯(lián)人

B、董事會擬引入的戰(zhàn)略投資者

C、上市公司控股股東

D、通過認購本次發(fā)行的股份成為上市公司的控股股東

答案：ABCD

5、甲上市公司股本4000萬，擬進行配股，10股配3股，招股意向書公告前一日均價8元。以下說法正確的有( )

A、控股股東認購了1100萬股，但是承諾認購1200萬股，發(fā)行失敗

B、原股東認購股票的數量至少達到擬配售數量70%方配股成功

C、只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行

D、配股價可以為5.5元/股

E、控股股東可以認購其他股東沒有認購的部分

答案：ABCD

6、下列各項中，屬于投資性房地產的有( )

A、已出租的建筑物

B、待出租的建筑物

C、已出租的土地使用權

D、以經營租賃方式租入后再轉租的建筑物

E、企業(yè)持有并準備增值后轉讓的土地使用權

答案：ACE

7、某上市公司擬實施配股，前3年合并報表實現的歸屬于母公司的可分配利潤分別為2000萬、3000萬、4000萬。則公司最近3年累計現金分紅最低為( )

A、900萬

B、600萬

C、2700萬

D、300萬

答案：A

8、甲公司擬2015年6月申報創(chuàng)業(yè)板上市，下列符合條件的是( )

A、2014 年甲公司凈利潤400萬，非經常性損益500萬

B、2012 年甲公司凈利潤為-100萬，2013年凈利潤為-150萬，2014年凈利潤為100萬，且2013 年和2014 年營業(yè)收入增長率超過30%

C、2012年甲公司虧損，2013年和2014年凈利潤分別為100萬和150萬，持續(xù)增長

D、2015年3月甲公司凈資產為3000萬

答案：D

9、甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構成實質性障礙的有( )

A、甲公司2012 年4 月將公司的主營業(yè)務變更成綠色照明

B、甲公司的員工宿舍尚未取得所有權證，律師發(fā)表意見取得權證不存在障礙

C、甲公司在2013 年4 月更換了監(jiān)事

D、發(fā)行人的總經理在其實際控制人處兼任董事并領取薪酬

答案：AD

10、公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下( )

A、發(fā)行人控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見

B、保薦人應當對發(fā)行人的成長性出具專項意見，并作為發(fā)行保薦書的附件

C、最近一年原始財務報表

D、發(fā)行人控股股東最近一年及一期的原始財務

答案：AB