2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題（1）

下文是2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題

一、單項選擇題

1、影響證券市場需求的政策因素不包括(　　)。

A.市場準入政策

B.融資融券政策

C.產業(yè)調整政策

D.金融監(jiān)管政策

【正確答案】：C

2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(  )的，其持有者的股東權利受到一定限制。

A.隨公司盈利變化而變化

B.浮動

C.不確定

D.固定

【正確答案】：D

3、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于(  )年。

A.10

B.5

C.1

D.3

【正確答案】：D

4、某證券的期望收益率為0.11，貝塔值為1.5，無風險收益率為0.05，市場期望收益率為0.09。根據資本資產定價模型，該證券(  )。

A.定價公平

B.被高估

C.被低估

D.無法判斷

【正確答案】：A

5、移動平均線不具有的特點是(  )。

A.支撐線和壓力線

B.超前性

C.穩(wěn)定性

D.助漲助跌

【正確答案】：B

6、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實(  )利益。

A.客戶

B.證券投資顧問個人

C.公司

D.公司股東

【正確答案】：A

7、下列各項中，不受會計年度制約，預算期始終保持在一定時間跨度的預算方法是(  )。

A.彈性預算法

B.定期預算法

C.因定預算法

D.滾動預算法

【正確答案】：D

8、目前普遍采用的計算VaR值的方法不包括(　　)。

A.方差—協(xié)方差法

B.歷史模擬法

C.情景分析法

D.蒙特卡洛模擬法

【正確答案】：C

9、(  )一般指證券機構擔任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務顧問，在本機構承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內，其研究人員不得對外發(fā)布關于該發(fā)行人的研究報告。

A.時滯

B.靜默期

C.隔離墻

D.回避

【正確答案】：B

10、行業(yè)的生命周期可分為(　　)四個階段。

A.上升階段、下跌階段、盤整階段、跳動階段

B.幼稚階段、成長階段、成熟階段、衰退階段

C.主要趨勢階段、次要趨勢階段、短暫趨勢階段、微小趨勢階段

D.盤整階段、活躍階段、拉升階段、出貨階段

【正確答案】：B

二、組合型選擇題

1、關于每股凈資產指標，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.該指標反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產成本即賬面權益

Ⅱ.該指標反映凈資產的變現(xiàn)價值

Ⅲ.該指標反映凈資產的產出能力

Ⅳ.該指標在理論上提供了股票的最低價值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B

2、在構建證券投資組合時，投資者需要注意(  )。

Ⅰ.威廉指標的適用性

Ⅱ.個別證券的選擇

Ⅲ.投資時機的進擇

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D

3、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問(  )與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

Ⅰ.人員數(shù)量

Ⅱ.業(yè)務能力

Ⅲ.合規(guī)管理

Ⅳ.風險控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D

4、遺產規(guī)劃策略的選擇包括(　　)。

Ⅰ.盡早做出安排

Ⅱ.及時調整新遺產計劃

Ⅲ.盡可能增加遺產額

Ⅳ.充分利用遺產優(yōu)惠政策

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】：D

5、考察和分析企業(yè)的非財務因素，主要從哪些方面進行分析和判斷?(　　)

Ⅰ.行業(yè)風險

Ⅱ.管理層風險

Ⅲ.生產與經營風險

Ⅳ.宏觀經濟及自然環(huán)境

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D