2019年11月保薦代表人考試大綱

2019年11月30日至12月1日將舉行本年度最后一次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個科目考試。在專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試中，“保薦代表人勝任能力考試”的考試范圍，請參考《保薦代表人勝任能力考試大綱（2018）》。點(diǎn)擊文末附件可下載查看完整考綱。

目錄

第一章  保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管    3

第一節(jié) 資格管理    3

第二節(jié) 主要職責(zé)    3

第三節(jié) 工作規(guī)程    3

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范    3

第五節(jié) 內(nèi)部控制    3

第二章 財(cái)務(wù)分析    3

第一節(jié) 會計(jì)    3

第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析    5

第三節(jié) 稅法、審計(jì)、內(nèi)部控制與評估    5

第三章 股權(quán)融資    6

第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票    6

第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股    7

第三節(jié) 非上市公眾公司股份公開轉(zhuǎn)讓    8

第四章 債權(quán)融資    8

第一節(jié) 政府債券    8

第二節(jié) 金融債券    8

第三節(jié) 公司債券    8

第四節(jié) 企業(yè)債券    9

第五節(jié) 資產(chǎn)證券化    9

第五章 定價銷售    9

第一節(jié) 股票估值    9

第二節(jié) 債券估值    10

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售    10

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售    10

第六章 財(cái)務(wù)顧問    10

第一節(jié) 業(yè)務(wù)監(jiān)管    10

第二節(jié) 上市公司收購    10

第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組    11

第四節(jié) 涉外并購    11

第五節(jié) 非上市公眾公司并購    11

第七章 持續(xù)督導(dǎo)    11

第一節(jié) 法人治理    11

第二節(jié) 規(guī)范運(yùn)作    12

第三節(jié) 信守承諾    12

第四節(jié) 持續(xù)信息披露    12

第五節(jié) 法律責(zé)任    13

附件：參考書目及常用法規(guī)目錄    14

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