證券執(zhí)業(yè)證書年檢流程是怎樣的？

問：執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么？

答：

(一)一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

1、個人填寫年檢申請表;

2、機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;

3、各機構(gòu)年檢結(jié)果通過我會網(wǎng)站進行外部公示;

4、我會公告年檢結(jié)果。

(二)證券經(jīng)紀人年檢的主要流程：

1、機構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

(三)保薦代表人年檢的主要流程：

1、機構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過我會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

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