2016年保薦代表人考試模擬試卷2

希賽網(wǎng)2016年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》更新了模擬試卷（2）共120題，包括40個單選題和80個多選題，以下是模擬題。

一、單項選擇題。共40題，每小題0.5分。

第1題：以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有()

A.已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人

B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格

C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人

D.剛完成注冊的保薦代表人

參考答案：D

第2題：以下關(guān)于資產(chǎn)的分類說法正確的是（）

A.出租車經(jīng)營權(quán)(到期可更新車輛)屬于金融資產(chǎn)

B.商品期貨(非套期保值)應(yīng)劃分為交易性金融資產(chǎn)

C.限售股不應(yīng)劃分為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.某機(jī)構(gòu)購入甲上市公司股票，并準(zhǔn)備長期持有，應(yīng)將其劃分為持有至到期投資

參考答案：B

第3題：以下關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()

A.分銷商可向詢價對象提供

B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露

C.由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名

D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

參考答案：C

第4題：某公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市，公開發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75%，準(zhǔn)備發(fā)行后降到60%，發(fā)行前一年的凈利潤是2億元。則本次發(fā)行募集資金為()

A.10億元

B.8億元

C.5億元

D.12.5億元

參考答案：A

第5題：下列各項中，不符合資產(chǎn)會計要素定義的是()。

A.發(fā)出商品

B.生產(chǎn)成本

C.籌建期間發(fā)生的開辦費(fèi)

D.尚待加工的半成品

參考答案：C

……………………

二、多項選擇題。共80題，每小題1分，共80分。

第41題：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法正確的有()

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5，000萬元

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

D.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

E.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

第42題：

保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)()

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的實際控制人

C.發(fā)行人的控股股東

D.發(fā)行人實際控制人的法定代表人

E.持有發(fā)行人3%股份的股東

參考答案：A,B,C,D

第43題：以下關(guān)于會后事項說法正確的有()

A.過會后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的，需重新履行申報程序

B.過會后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的，需重新提交發(fā)審會審核

C.過會后更換簽字注冊會計師，保薦機(jī)構(gòu)通過重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異，需重新提交發(fā)審會審核

D.過會后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的，重需重新提交發(fā)審會審核

參考答案：A,B,C,D

第44題：以下為非公開發(fā)行公司債券項目承接時承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有()

A.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實，但在承接時本息已經(jīng)支付

B.最近兩年內(nèi)財務(wù)報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告

C.地方融資平臺公司

D.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司

E.成立時間未滿兩年的小貸公司

參考答案：C,D,E

第45題：以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商

B.做市商買入的股票，買入當(dāng)日可以賣出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。

C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

D.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

參考答案：B,C

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自希賽網(wǎng))

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會