2016年保薦代表人勝任能力模擬題7

2016年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》習(xí)題第七章：持續(xù)督導(dǎo)，希賽網(wǎng)配套習(xí)題與課程：【試題在線測(cè)試】、【知識(shí)點(diǎn)精講】

1.股份公司的下列資料中，股東可以查閱的是()

A.股東名冊(cè)

B.股東大會(huì)會(huì)議記錄

C.董事會(huì)會(huì)議記錄

D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

E.會(huì)計(jì)賬簿

答案：AB

解析：本題考查的是股東知情權(quán)，《公司法》中關(guān)于股東知情權(quán)規(guī)定如下：

(1)有限責(zé)任公司

《公司法》第三十三條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議趟望和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。……”

(2)股份公司

《公司法》第九十七條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱因公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。”

注意以下幾點(diǎn)：

(1)有限公司“會(huì)計(jì)賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復(fù)制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復(fù)制。另外股份公司相對(duì)于有限公司而言少一個(gè)查閱“會(huì)計(jì)賬簿”，多出查閱“股東名冊(cè)和公司債券存根”;

(2)關(guān)于查閱或復(fù)制的三會(huì)的資料，注意，股東(大)會(huì)的是“會(huì)議記錄”非決議，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的是“會(huì)議決議”。

2.股份公司股東可以查閱的是()

A.股東大會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

D.會(huì)計(jì)賬薄

答案：A

解析：B、C，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)是決議，記錄不可以。D，股份公司股東不可以查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。

3.股份公司股東可以查閱()

A.股東大會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

D.股東名冊(cè)

E.會(huì)計(jì)賬簿

答案：AD

解析：B、C，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議可以查閱，記錄不可以查閱。D，股份公司股東不可以查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。

4.有限公司股東有權(quán)不用書面請(qǐng)求直接查閱的資料有()

A.股東大會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

D.會(huì)計(jì)賬簿

答案：AC

解析：注意以下幾點(diǎn)：

(1)有限公司“會(huì)計(jì)賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復(fù)制：而股份公司所有資料只能查閱，不能復(fù)制。另外股份公司相對(duì)于有限公司而言少一個(gè)查閱“會(huì)計(jì)賬簿”，多出查閱“股東名冊(cè)和公司債券存根”;

(2)關(guān)于查閱或復(fù)制的三會(huì)的資料，注意，股東(大)會(huì)的是“會(huì)議記錄”非決議，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的是“會(huì)議決議”。

會(huì)計(jì)賬簿應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求查閱。

5.某有限公司連續(xù)五年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則股東可以()

A.請(qǐng)求公司以合理價(jià)格收購其股權(quán)

B.不經(jīng)他人同意將股份轉(zhuǎn)讓

C.請(qǐng)求法院認(rèn)定該決議無效

D.請(qǐng)求法院撤銷該決議

答案：A

解析：《公司法》第七十四條：“有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：

(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;

(二)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

(三)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。”

注意，此時(shí)對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)，但不具有申請(qǐng)認(rèn)定無效或可撤銷或不經(jīng)其他股東過半數(shù)同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。

6.甲公司系一家上市公司，則其股東可以查閱的資料有()

A.股東大會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

D.經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議決議

E.獨(dú)立董事會(huì)議記錄

答案：A

解析：本題考查的是股東知情權(quán)，《公司法》中關(guān)于股東知情權(quán)規(guī)定如下：

(1)有限責(zé)任公司

《公司法》第三十三條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿?！?/p>

(2)股份公司

《公司法》第九十七條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢?！?/p>

注意以下幾點(diǎn)：

(1)有限公司“會(huì)計(jì)賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復(fù)制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復(fù)制。另外股份公司相對(duì)于有限公司而言少一個(gè)查閱“會(huì)計(jì)賬簿”，多出查閱“股東名冊(cè)和公司債券存根”;

(2)關(guān)于查閱或復(fù)制的三會(huì)的資料，注意，股東(大)會(huì)的是“會(huì)議記錄”非決議，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的是“會(huì)議決議”。

B、C，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議可以查閱，記錄不可以查閱。D、E，股東知情權(quán)中沒有關(guān)于經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議和獨(dú)立董事會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。

7.2008年8月1日甲有限責(zé)任公司股東會(huì)做出了一項(xiàng)對(duì)公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保的決議，關(guān)聯(lián)股東未回避表決，8月2日股東劉菜可以自己的名義提起訴訟，要求撤銷該決議。

()

答案：√

解析：《公司法》第二十二條規(guī)定“公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

8.以下關(guān)于公司董事會(huì)、股東會(huì)效力的說法正確的有()

A.董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、法規(guī)的規(guī)定，決議無效

B.股東會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反公司章程的規(guī)定，決議無效

C.董事會(huì)的會(huì)議內(nèi)容違反法律、法規(guī)的規(guī)定，決議無效

D.股東會(huì)的會(huì)議內(nèi)容違反公司章程的規(guī)定，決議無效

E.不管是董事會(huì)、股東會(huì)，決議內(nèi)容只要違反法律、法規(guī)的規(guī)定或者違反公司章程的規(guī)定均為無效

答案：C

解析：《公司法》第二十二條規(guī)定“公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

……”

只有內(nèi)容違法為無效，其余內(nèi)容違章與程序違法、違章均為可撤銷。本題只有C說法正確。

9.有限責(zé)任公司股東有查閱和復(fù)制股東會(huì)記錄、董董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議的權(quán)力。()

答案：√

10.有限公司股東可以查閱并復(fù)制股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和會(huì)計(jì)賬簿()

答案：×

解析：會(huì)計(jì)賬簿不能復(fù)制，只能請(qǐng)求查閱。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)