2016年保薦代表人勝任能力模擬題3

2016年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》習題第三章：股本融資，希賽網(wǎng)配套習題與課程：【試題在線測試】、【知識點精講】

1.下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實質(zhì)性障礙()

A.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價1000萬元出資，發(fā)行人于2008年1o月報送發(fā)行申請文件時，尚未取得該±地的土地使用權(quán)證，但預(yù)計2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認為：發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙。

B.發(fā)行人的一個股東用專利權(quán)作價50萬出資，發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，尚未取得該專利的專利權(quán)證，但預(yù)計2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認為：發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙。

C.發(fā)行人購買了一處辦公樓，于2008年1O月報送發(fā)行申請文件時，發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關(guān)權(quán)屬證明，但預(yù)計2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認為：發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙。

D.發(fā)行人的一個股東用與別人共有的專利權(quán)對發(fā)行人出資，發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時，共有方因?qū)＠麢?quán)糾紛已對該股東提起訴訟，目前案件尚未審結(jié)。

答案：ABCD

2.甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有()

A.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明

B.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙

C.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事

D.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

答案：ABD

解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第12條的規(guī)定：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。這里的“最近3年”應(yīng)是最近3個會計年度，即報告期。A構(gòu)成障礙。不包括監(jiān)事，C不構(gòu)成障礙。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第15條規(guī)定：發(fā)行人的資產(chǎn)完整。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備以及商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng);非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

在申報前對于獨立產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)必須取得所有權(quán)憑證，B構(gòu)成障礙。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第16條規(guī)定：發(fā)行人的人員獨立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。

3.首次公開發(fā)行并上市的公司，以下情形對獨立性不構(gòu)成實質(zhì)影響的是()

A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費類產(chǎn)品，產(chǎn)品應(yīng)用的核心技術(shù)嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制。

B.乙公司為化學(xué)原料制造企業(yè)，其產(chǎn)品50%向控股股東銷售，作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品

C.丙公司是金屬加工企業(yè)，其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供

D.丁公司為機械制造企業(yè)，其職工宿舍用地系向無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方租賃，且租賃價格按照市場價格確定

答案：D

4.甲公司擬在中小板上市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總裁，下列說法正確的有()

A.李某可以兼任乙公司總經(jīng)理

B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事長

C.李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席

D.李某可以兼任甲公司董事會秘書

答案：BCD

5.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票()

A.協(xié)議

B.做市

C.競價

D.拍賣

答案：ABC

6.以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不做順延

B.股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外

C.買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍，賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當一次性申報賣出

D.股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

答案：ABCD

7.以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商

B.做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出。

C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

D.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

答案：BC

解析：A，根據(jù)規(guī)定，申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)。其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》的規(guī)定，掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準)，且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。

8.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說法正確的有()

A.A與B均應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

B.A與B合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

C.A與B均應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票

D.A與B合計應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票

E.A取得495萬股，B取得5萬股符合規(guī)定

F.A取得90萬股，B取得10萬股符合規(guī)定

答案：DF

解析：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》的規(guī)定，掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰低為準)，且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。除上述情形外，做市商在做市前應(yīng)當取得不低于10萬股的做市庫存股票。

掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100萬股(以孰高為準)，且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。

9.股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下要求()

A.應(yīng)當披露半年度報告

B.年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計

C.應(yīng)向中國證監(jiān)會申請核準

D.在2個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不向證監(jiān)會提出申請

答案：BCD

解析：根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的公眾公司應(yīng)當披露半年度報告、年度報告。年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的公眾公司，應(yīng)當披露年度報告。年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

第三十二條股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的股份有限公司，應(yīng)當自上述行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，申請文件應(yīng)當包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會計師事務(wù)所出具的審計報告。股份有限公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準。在提交申請文件前，股份有限公司應(yīng)當將相關(guān)情況通知所有股東。

在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請。

10.以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有()

A.掛牌公司董、監(jiān)、高

B.基金管理公司

C.注冊資本600萬、實收資本400萬的合伙企業(yè)

D.注冊資本500萬的1人有限公司

答案：ABD

11.以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()

A.注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

B.證券投資基金

C.自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗

D.注冊資本300萬元人民幣的法人機構(gòu).

答案：B

12.以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()

A.注冊資本600萬元，實繳出資400萬元的有限責任公司

B.實繳出資500萬的合伙企業(yè)

C.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元

D.證券公司資產(chǎn)管理計劃

答案：ABD

解析：A，對于法人機構(gòu)，注冊資本500萬元人民幣以上即可，并不要求實繳500萬以上;B，實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)，包含500萬;C，自然人應(yīng)符合的條件之一是投資者本人名下前一交易臼日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上;D，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)均可參與公開轉(zhuǎn)讓。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會