證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第六章

第六章 財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第一節(jié) 業(yè)務(wù)監(jiān)管

掌握上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)許可的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)及業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

第二節(jié) 上市公司收購(gòu)

掌握公司收購(gòu)的概念、形式及基本業(yè)務(wù)流程；熟悉公司反收購(gòu)策略。

掌握上市公司收購(gòu)業(yè)務(wù)中收購(gòu)人、一致行動(dòng)與一致行動(dòng)人、上市公司控制權(quán)的概念；熟悉上市公司收購(gòu)過(guò)程中權(quán)益披露的相關(guān)規(guī)定；掌握要約收購(gòu)的概念、基本規(guī)則和操作程序；熟悉要約收購(gòu)義務(wù)豁免的相關(guān)規(guī)定；掌握協(xié)議收購(gòu)的概念、基本規(guī)則和操作程序；了解間接收購(gòu)規(guī)則。

第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組行為的原則、標(biāo)準(zhǔn)；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組涉及借殼、配套融資等各種情況的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組的程序、信息管理要求和內(nèi)幕交易的法律責(zé)任；熟悉上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組共性問(wèn)題的審核關(guān)注要點(diǎn)。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組中相關(guān)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任；掌握上市公司并購(gòu)重組委員會(huì)運(yùn)行規(guī)則。

第四節(jié) 涉外并購(gòu)

掌握外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的相關(guān)規(guī)定；掌握外國(guó)投資者以股權(quán)作為支付手段并購(gòu)境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；掌握外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度；熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定；掌握外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的相關(guān)規(guī)定。

第五節(jié) 非上市公眾公司并購(gòu)

掌握股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的操作流程的一般性規(guī)定。

掌握非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組和收購(gòu)的一般性規(guī)定。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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