2025年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱

2025年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱內(nèi)容參考按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2020年度修訂）》組織進(jìn)行考試教材，主要考察考生對(duì)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)的理解和掌握程度。內(nèi)容涵蓋證券投資基金概述、基金的類型和投資、基金的募集、交易與登記、基金的投資、基金的估值?等相關(guān)內(nèi)容?。以下是小編老師為考生們整理的大綱主要內(nèi)容（包括但不限于）：

一、投資管理基礎(chǔ)?

1、掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

2、掌握財(cái)務(wù)報(bào)表分析

3、貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

4、了解常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

5、掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6、掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用

?二、權(quán)益投資?

1、掌握債權(quán)資本和權(quán)益資本的概念和區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理（MM定理）

2、了解權(quán)益證券

3、了解股票分析方法

4、了解股票估值方法

?三、固定收益投資?

1、掌握不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

2、了解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型

3、了解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展情況

4、掌握債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價(jià)格的關(guān)系

5、掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用

6、掌握常用的貨幣市場(chǎng)工具的概念和特點(diǎn)

?四、衍生工具?

1、掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)

2、理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別

3、掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用

4、了解期權(quán)合約

5、了解互換合約

?五、另類投資

1、握另類投資的主要類型、優(yōu)勢(shì)和局限

2、了解私募股權(quán)投資

3、了解不動(dòng)產(chǎn)投資

4、了解大宗商品投資

?六、投資者需求與資產(chǎn)配置?

1、了解投資者類型和特征

2、掌握個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的特征

3、掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容

4、掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資交易流程

?七、投資組合管理?

1、掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

2、掌握非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化

3、掌握資產(chǎn)配置、被動(dòng)投資和主動(dòng)投資

4、了解投資組合構(gòu)建

5、掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用

?八、投資交易管理?

1、了解證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

2、掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

3、了解交易成本與執(zhí)行缺口