2023年基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》考試教材

2023年基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》考試教材有哪些？目前基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》所用官方教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。

2023年基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》考試教材暫未發(fā)布。發(fā)布新版教材前，將沿用舊版考試教材。

注意事項(xiàng)：

目前，基金從業(yè)科目一和科目二共用該教材，考試內(nèi)容是穿插在《證券投資基金(上冊)+(下冊）》兩冊教材中，而不是一冊書對應(yīng)一個(gè)科目的關(guān)系。所以，考生即使只備考基金從業(yè)科目一，仍要購買上下兩冊教材。

基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》共涉及到全書的13個(gè)章節(jié)：第1章、第2章、第3章、第4章、第5章、第16章、第20章、第21章、第22章、第23章、第24章、第25章、第26章。

基金從業(yè)科目一《法律法規(guī)》考試教材：

《證券投資基金》（第二版）教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo)，補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會(huì)責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢， 并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí)，新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。

基金法律法規(guī)考試章節(jié)主要內(nèi)容：

第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場

第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

第四節(jié) 投資基金簡介

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章 證券投資基金的類型

第一節(jié) 證券投資基金分類概述

第2-5節(jié) 基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

第6-10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII基金、分級基金、基金中基金

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德德

第一節(jié) 道德與職業(yè)道

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購

第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

第三節(jié) 基金的登記

第二十章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述

第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義

第三節(jié) 基金募集信息披露

第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露

第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

第一節(jié) 基金客戶的分類

第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范

第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

第五節(jié) 基金銷售信息管理

第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

第一節(jié) 客戶服務(wù)概述

第二節(jié) 客戶服務(wù)流程

第三節(jié) 投資者保護(hù)工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 組織架構(gòu)

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制

第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

第一節(jié) 合規(guī)管理概述

第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)