2024年3月證券從業《證券市場基本法律法規》真題及答案（更新23題）

參考答案：B

5.根據《涉及恐活動資產凍結管理辦法》，下列關于證券公司對涉及怖活動資產東結要求的說法，正確的是()。
A.境外有關部門以涉及恐活動為理由要求證券公司凍結相關資產的，應積極配合采取凍結措施
B.B證券公司采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、國家安全機關另有要求外，不應告知客戶
C.證券公司可根據客戶提供的材料及說明，決定是否采取解除凍結的措施
D.證券公司發現怖活動人員控制的資產，應立即采取凍結措施
參考答案：D
6.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機構應當配備具備（）年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司業務部門承擔的內控職責，說法正確的有（）。
A.相關業務人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任
B.業務部門僅接受證券公司上級管理部門的業務檢查和指導
C.相關業務人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷并及時加以糾正
D.業務部門負責人對其業務范圍內的具體作業程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產管理業務禁止行為的有()。
A.為規避監管的期貨業務提供交易便利
B.向投資者返還管理費
C.投資決策錯誤導致資產管理計劃業績回報處于同類產品末端
D.系統故障導致交易無法達成，造成資產管理計劃財產受損
參考答案：C,D
10.根據《證券公司信用風險管理指引》，下列屬于證券公司信用風險的有()。
A.因財務顧問違約導致損失的風險
B.因發行人違約導致損失的風險
C.因融資方違約導致損失的風險
D.因交易對手違約導致損失的風險
參考答案：B,C,D
11.根據《證券公司風險處置條例》下列關于國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責，正確的有()。
A.及時向國家審計機關通報涉嫌證券違規的情況，移送違規的案件
B.派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導
C.協調證券交易所、證券登記結算機構證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行
D.向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷證券，同發行人簽訂的證券代銷協議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發行價格
C.代銷證券的種類、數量
D.代銷證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據《金融機構洗錢和恐融資風險評估及客戶分類管理指引》，下列關于證券公司開展洗錢風險評估及客戶分類管理的說法錯誤的有()。
A.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司不必再根據其風險程度設置相應的重新審核期限
B.對于首次建立業務關系的客戶，無論風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核
C.對高風險客戶應采取強化的客戶盡職調查及其他風險控制措施
D.證券公司應對客戶參與不同的業務進行不同的風險等級劃分，同一客戶在證券公司不應有唯的風險等級
參考答案：A,D
14.根據《公司法》，股份有限公司募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份通過募集而設立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會公開募集
B.發起募集
C.向特定對象募集
D.內部募集
參考答案：A,C
15.根據資產支持證券信息披的相關規定，發生可能對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者露，披中應當說明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態
C.該事件可能產生的法律后果
D.該事件發生后管理人對資產支持證券價格的預測
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國有獨資公司
B.國有企業
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是（）。
A.合伙人人數有限制
B.至少有1個普通合伙人
C.不能設置多個普通合伙人
D.合伙人人數沒有限制
參考答案：A,B
18.下列關于有限合伙企業解散事由的說法，錯誤的有（）。
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營，應當解散
B.部分合伙人決定解散，應當解散
C.合伙協議約定的解散事由出現，應當解散
D.合伙人不具備法定人數，應當立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應當配備專職合規管理人員的部門及機構包括（）。
A.自營部門
B.投資銀行部門
C.工作人員人數在10人以上的分支機構
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
判斷題
20.證券公司內部控制應遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制的有效性。
A.錯
B.對
參考答案：B
21.證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率為不低于每兩年一次。
A.錯
B.對
參考答案：A
22.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動，應當在依法合規、有效防范風險的前提下進行。
A.錯
B.對
參考答案：B
23.證券從業人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
A.錯
B.對
參考答案：B