投資顧問(wèn)從業(yè)資格證

想要獲得投資顧問(wèn)從業(yè)資格證，考生需要具備一定的金融基礎(chǔ)知識(shí)，包括投資學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理等方面的內(nèi)容。

一、投資顧問(wèn)考試報(bào)考條件

投資顧問(wèn)科目是屬于證券專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)的資格考試，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)的資格考試報(bào)考條件是：一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

二、投資顧問(wèn)從業(yè)資格證申請(qǐng)流程

（一）登錄系統(tǒng)（由機(jī)構(gòu)申請(qǐng)）

對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母“l(fā)”）。

（二）提交資料

申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；

5、未受過(guò)刑事處罰的證明；

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

（三）機(jī)構(gòu)初審復(fù)審

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（四）協(xié)會(huì)審核

證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

（五）通過(guò)發(fā)證

注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。