2023年11月證券從業《法律法規》真題及答案（考生回憶）

2023年11月證券從業《法律法規》真題及答案（考生回憶）

一、單選題

1.由于股票期權交易實行（）制度,證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人，結算參與人據此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。

A.當日無負債結算

B.保證金

C.強制平倉

D.套期保值

參考答案：A

2.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并實行編號管理。

A.保障收益約定書

B.風險解釋書

C.開戶申請表

D.證券投資顧問服務協議

參考答案：D

二、多選題

1.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法，正確的有（）。

A.流動性覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.風險覆蓋率不得低于80%

D.凈穩定資金率不得低于100%

參考答案：A,B,D

2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢人員的有（）。

A.柜臺崗

B.合規專員

C.財務顧問主辦人

D.證券分析師

參考答案：A,B,C

3.下列選項中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。

A.破壞金融管理秩序罪

B.金融詐騙罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

參考答案：A,B,C,D

4.法律關系的特征主要有（）。

A.以權利和義務為內容的一種社會關系

B.法律主體之間的一種社會關系

C.以法律規范為基礎形成的一種社會關系

D.社會組織之間的一種市場關系

參考答案：A,B,C

5.根據《證券法》，證券發行交易活動的當事人應當遵守的原則包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩健

參考答案：A,B,C

6.下列關于封閉式基金與開放式基金區別的說法，正確的有（）。

A.存續期限不同

B.申購和贖回份額的限制不同

C.基金規模不同

D.基金份額交易方式不同

參考答案：A,B,C,D

7.根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列證券自營業務風險控制指標符合規定的有（）。

A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

D.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的1000%

參考答案：A,C

8.根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同，合伙企業可分為（）。

A.有限合伙企業

B.普通合伙企業

C.人合合伙企業

D.資合合伙企業

參考答案：A,B

9.下列關于股票期權交易的說法，正確的有（）。

A.做市商是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續報價或者雙邊回應報價等服務的機構

B.股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業務結算參與人資格的機構

C.認沽期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約

D.認購期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約

參考答案：A,B

10.根據《證券從業人員職業道德準則》，下列屬于證券從業人員職業道德準則的有（）。

A.敬畏法律，遵紀守規

B.守正篤實，嚴謹專業

C.審慎穩健，嚴控風險

D.誠實守信，勤勉盡責

參考答案：A,B,C,D

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