2023年證券從業11月《基礎知識》真題估分卷（考后更新）

考試為期一天，下面小編在考后為大家及時更新了2023年11月證券從業《基礎知識》真題答案，以供大家估分參考！

2023年證券從業11月《基礎知識》真題估分卷（考生回憶）

1.不屬于我國普通國債發行情況的是（）。

A.發行方式趨于市場化

B.發行成本越來越高

C.期限趨于多樣化

D.規模越來大

參考答案：B

2.基金中基金的英文是（）。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

參考答案：B

3.關于保薦制度的說法，錯誤的是（）。

A.保薦人的保薦責任期為發行上市公司全過程

B.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度

C.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度

D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作

參考答案：A

4.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.買入

B.申購

C.認購

D.交易

參考答案：B

5.下列關于可轉換債券發行主體的說法，正確的是（）。

A.可轉換債券的發行主體是上市公司的子公司

B.可轉換債券的發行主體是上市公司的關聯公司

C.可轉換債券的發行主體是上市公司的股東

D.可轉換債券的發行主體是上市公司本身

參考答案：D

6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規定買方在交付了一筆費用后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價買入或賣出一定數量相關股票的權利。這種合約稱為（）合約。

A.貨幣期權

B.互換期權

C.利率期權

D.股票期權

參考答案：D

7.下列屬于境內上市外資股的是（）。

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

參考答案：A

8.以下關于公募Reits基金的說法，錯誤的是（）。

A.公募Reits基金要求80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券并持有其全部份額

B.公募Reits基金通過資產支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利

C.公募Reits基金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩定現金流為主要目的

D.公募Reits基金采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%

參考答案：D

9.在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。

A.中國結算公司

B.第三方存管

C.證券公司存管

D.中央集中存管

參考答案：B

10.基金監管部門在對基金進行監管時運用的手段不包括（）。

A.自律手段

B.必要的行政手段

C.經濟手段

D.法律手段

參考答案：A

11.關于擬增發募集基金應當具備的條件，不列說法錯誤的是（）。

A.基金品種符合中國證監會的相關規定

B.有明確、合法的投資方向

C.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

D.運作方式明確

參考答案：C

12.（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間校以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。

A.現券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

參考答案：B

13.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。

A.12

B.6

C.3

D.9

參考答案：B

14.資產支持證券是以（）為基礎發行證券。

A.企業

B.債券

C.特定的資產池

D.股票

參考答案：C

15.我國滬、深交易所對st,st*股票的漲跌幅限制為（）。

A.10%

B.5%

C.7%

D.3%

參考答案：B

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