2023年證券從業考試新大綱發布，新增「5個掌握」知識點

10月16日，中國證券業協會重磅發布《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱（2023）》。考試大綱變了，會影響接下來10月21日、11月的專場考試難度嗎？小賽今天帶你解讀新大綱對考試的影響！

新大綱變化/新增內容《金融基礎》和舊大綱對比，這次新大綱變化的內容有：

【原】第六章-第二節-證券投資基金的運作與市場參與主體、第三節-基金的募集、申購贖回與交易

【合并變成】：第二節證券投資基金的運作與業務流程

大綱解讀：將之前的兩小節進行了優化合并，根據大綱同學們需要熟悉/了解的內容有：熟悉我國證券投資基金的運作關系；熟悉基金市場參與主體；熟悉擬募集基金應具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認購與申購的區別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念；熟悉封閉式基金的交易規則與交易費用；熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。

《法律法規》和舊大綱對比，這次新大綱新增的內容有：

【原】 第一章 新增第九節《私募投資基金監督管理條例》

【原】 第二章 新增第六節《證券公司網絡和信息安全管理》

根據大綱同學們需要掌握的內容有：

第一章第九節（新增）

熟悉私募投資基金監督管理條例的適用范圍、相關定義；了解私募基金管理人的主體性質、應持續符合的要求、不得擔任私募基金管理人及其相關主體的情形、出資方的禁止行為；掌握私募基金管理人和私募基金登記備案的規定、私募基金管理人的職責、注銷登記的情形；掌握私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風險匹配的有關規定；掌握私募基金投資范圍、投資層級、關聯交易的規定；熟悉私募基金管理人專業人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關規定。

了解國務院證券監督管理機構進行檢查和調查的措施；了解私募基金管理人及相關主體的主要違法違規情形及其法律責任。

第二章第六節（新增）

了解相關主體在證券期貨業網絡和信息安全管理過程中的職責；熟悉證券公司網絡和信息安全運行相關要求；掌握證券公司投資者個人信息保護相關要求；掌握證券公司網絡和信息安全應急處置相關要求；了解證券公司網絡和信息安全的監管要求及法律責任。

大綱解讀：今年7月，國務院正式發布《私募條例》全文，并于2023年9月1日正式實施。這是股權投資基金和創業投資基金首次迎來行政法規層面的文件，重要性不言而喻。

考綱不是一成不變的，同學們也需要與時俱進，及時掌握考試風向，對大綱中的5個【掌握】知識點進行強化學習、記憶。對于證券從業資格考試，考綱中標明【掌握】的知識點，是需要格外注意的。

另外新版官方教材已經發布！計劃考證從的同學，注意別買成舊版的了。