2023年證券考試法律法規速記本（10）

為幫助考生備考2023年證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（10），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

71、證券自營業務的風險控制指標

權益類：不超凈資本100%，成本不超凈資本30%，不超總市值5%

非權益類：不超凈資本500%，不超總規模20%

72、資產管理業務的分類

（1）按募集方式：公募產品和私募產品

（2）按投資性質：固定收益類產品（存款、債券等債權類資產比例不低于80%）、權益類產品（股票、非上市企業股權等權益類產品比例不低于80%）、商品及金融衍生品類產品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合類產品

（3）按投資者人數：可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品

73、資產管理計劃成立的條件：過程、規模、合同合法合規，人數不少于兩人

74、

75、信息披露與報告要求：信息真實、準確、完整、及時

投資標準化資產：至少每周披露一次凈值

投資非標準化資產：至少每季度披露一次凈值

季報：每季度結束起一月內；年報：每年度結束之日4個月內

76、資產證券化可以是企業應收賬款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利，基礎設施、商業物業等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監會認可的其他財產或財產權利

77、資產證券化的發行對象：面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。

78、全國股轉系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。實行公開、公平、公正的原則

79、證券公司開展柜臺市場業務的總體要求：具備從業資格；遵守法律法規、誠信信用、公平自愿原則

80、柜臺市場發行、銷售與轉讓可以采取協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品，不得采用集中競價方式，法律法規有明確規定的除外