2023年證券考試法律法規速記本（7）
證券市場基本法律法規
責任編輯：胡媛
2023-06-20
摘要：很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（7）。
為幫助考生備考2023年證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（7），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。
41、證券公司風險控制指標：凈資本（核心資本+附屬資本）、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率
42、證券公司從事相關證券業務的凈資本標準
| 經紀業務 | ≥2000 萬元 |
| 承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一 | ≥5000 萬元 |
| 經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一：凈資本不得低于人民幣 | ≥1 億元 |
| 證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上 | ≥2 億元 |
43、全面風險管理體系的內容包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制
44、全面風險管理的責任主體：
董事會：最終責任
監事會：履職盡責情況并督促整改
經理層：主要責任
45、證券公司融資渠道：銀行借款、同業拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內及場外融資渠道
46、信用風險管理應遵循的原則：全面性、內部制衡性、全流程風控
47、聲譽風險應遵循的原則：全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應
48、適當性管理應了解的投資者信息：基本信息、誠信信息、財務狀況、投資目標、投資知識、投資經驗（基財投誠）
49、普通投資者風險承受能力由低到高最少分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級
50、確定風險承受能力的主要因素：財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好、其他信息
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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