證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編二（9）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編二（9），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

81．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅢⅣ

82．證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（  ）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

83．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（  ）。

Ⅰ．處1個(gè)月拘役

Ⅱ．單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

A．ⅡⅢ

B．ⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡ

84．下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ．離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

Ⅳ．在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

85．下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得

Ⅱ．處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅳ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

A．ⅡⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

86．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（  ）。

Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券

Ⅲ．依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ．依法籌集的資金

A．ⅡⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅣ

87．證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（  ）。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息

Ⅲ．或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

Ⅳ．損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．Ⅰ ⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

88．下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司注冊(cè)資本

Ⅲ．出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ．股東繳納的出資額

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

89．上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（  ）。

Ⅰ．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅱ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．責(zé)令改正，給予警告

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

90．下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有（  ）。

Ⅰ．董事長(zhǎng)Ⅱ．執(zhí)行董事Ⅲ．經(jīng)理Ⅳ．監(jiān)事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ