2023年證券《法律法規》綜合題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結束后為大家整理的2023年6月4日證券從業統考《法律法規》綜合題真題及答案。更多有關證券考試真題答案的相關內容，可點擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

四、綜合題

67.《證券法》于1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，于1999年7月1日起正式實施，自實施以來，《證券法》共經歷了三次修正和兩次修訂，現行適用的《證券法》為根據2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實施，《證券法》的立法宗冒在于；規范證券發行和交易行為，保護投資者合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展。請根據上述背景信息回答問題。

下列關于證券發行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

參考答案：A.B.C

68.下列關于證券公司向普通投資者銷售證券產品的說法，錯誤的是（）。

A.對投資者進行風險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當性匹配意見

B.證券公司應當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產品的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等

C.投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅特購買的，可以向共銷售相關產品

D.在銷售產品前，告知投資者存在可能直接導致本金虧損的風險

參考答案：C

70.張某系某上市公司董事長，指示公司有關人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關資料，簽訂無真實交易背景的購銷合司并偽造有關憑證，虛增營業收入2000萬元，并將前述數據載入相關定期報告，張某因此被證監會采取5年證券市場禁入。不考慮各小題及各選項之間的影響，請根據上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施（）。

A.虛增業績被揭露后該上市公司股價受其他好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權

B.及時停止、糾正違規行為，主動減輕行為危害后果

C.積極配合監管部門調查，并檢舉揭發其他上市公司員工的內幕交易行為

D.確有證據證明張某系受公司大股東助追而實施相關行為

參考答案：B.C.D

71.2.在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息

B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

參考答案：A.C