2023年證券《法律法規》判斷題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結束后為大家整理的2023年6月4日證券從業統考《法律法規》判斷題真題及答案。更多有關證券考試真題答案的相關內容，可點擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

三、判斷題

41.證券發行上市保薦業務中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯

B.對

參考答案：正確

42.證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

A錯

B.對

參考答案：正確

43.張某系某證券公司金融產品部代銷金融產品準入工作的負責人，收受某私募基金銷售負責人王某贈送的禮品卡并推動該私募基金公司的產品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》。

A錯

B.對

參考答案：正確

44.資產管理合同應當對巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項作出明確約定。

A錯

B.對

參考答案：錯誤

45.基金銷售機構不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

參考答案：正確

46.公開發行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯

B.對

參考答案：錯誤

47.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求。

A.錯

B.對

參考答案：正確

48.證券公司建立穩健薪酬制度應以貫徹穩健經營理念、確保合規底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

49.根據《期貨和衍生品法》，期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。

A錯

B.對

參考答案：正確

50.根據行業協會相關規則規定，以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產，屬于資產證券化基礎資產負面清單范時，但地方政府按照事先公開的收益約定規則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應當支付或承擔的財政補貼除外。

A.錯

B.對

參考答案：正確

51.根據《證券公司信用風險管理指引》，證券公司應當建立健全內部評級管理制度，內部評級管理制度應當覆蓋涉及信用風險的所有業務。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

52.證券公司建立穩健薪酬制度應以貫徹穩健經營理念、確保合規底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

53.證券從業人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

A.錯

B.對

參考答案：正確

54.證券發行上市保薦業務中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯

B.對

參考答案：正確

55.中華人民共和國境內股票、公司債券、存托憑證和國務院認定的其他證券的發行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應當適用《證券法》有關規定。

A.錯

B.對

參考答案：正確

56.證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

A.錯

B.對

參考答案：正確

57.基金銷售機構不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

參考答案：正確

58.根據《證券投資基金法》，采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請購回的基金。

A.錯

B.對

參考答案：正確

59.根據《證券公司監督管理條例》，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

A.錯

B.對

參考答案：正確

60.按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務，其他合伙人不再執行合伙事務。

A.錯

B.對

參考答案：正確

61.證券公司董事長不屬于證券行業從業人員。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

62.股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。

A.錯

B.對

參考答案：正確

63.根據《期貨和衍生品法》，未經國務院期貨監督管理機構核準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易咨詢業務，也不得以經營為目的使用“期貨“期權或者其他可能產生混滑或者誤導的名稱。

A.錯

B.對

參考答案：正確

64.證券公司銷售產品涉員投資組合，應該按照產品預算組合中最高風險的債券進行評估。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

65.擅自發行股票罪的主觀方面，一般表現為故意或重大過失。

A.錯

B.對

參考答案：錯誤

66.中華人民共和國境內股票、公司債券、存托憑證和國務院認定的其他證券的發行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應當適用《證券法》有關規定。

A.錯

B.對

參考答案：正確