2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（七）

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61.證券公司董事長不屬于證券行業(yè)從業(yè)人員。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

62.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

63.根據(jù)《期貨和衍生品法》，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨“期權(quán)或者其他可能產(chǎn)生混滑或者誤導(dǎo)的名稱。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

64.證券公司銷售產(chǎn)品涉員投資組合，應(yīng)該按照產(chǎn)品預(yù)算組合中最高風(fēng)險的債券進行評估。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

65.擅自發(fā)行股票罪的主觀方面，一般表現(xiàn)為故意或重大過失。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

66.中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，于1999年7月1日起正式實施，自實施以來，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。請根據(jù)上述背景信息回答問題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

【參考答案】A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)

品的說法，錯誤的是（）。

A.對投資者進行風(fēng)險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險等級、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險特征等

C.投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅特購買的，可以向他銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險

【參考答案】C