2023年6月3日證券《法律法規》真題及答案下午場

2023年6月證券統考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業資格考試和專項業務類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結束后為大家整理的2023年6月3日證券從業統考《法律法規》下午的真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩健

參考答案：D

2.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責令公開說明

C.責令定期報告

D.責令改正

參考答案：D

3.根據《證券公司風險處置條例》有關規定，下列關于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員的情形，錯誤的是（）。

A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

參考答案：D

10.證券經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、（）等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況

B.債務、投資知識和經臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經驗、風險偏好、興趣愛好

D.債務、投責知識和經驗、社會資源

參考答案：A

11.根據《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

參考答案：B

二、多選題

4.下列產品中可以在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷銀行的理財產品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發行的私募集合資產管理計劃

參考答案：A.B,CD

12.根據《合伙企業法》不屬于合伙企業應當解散情形的有（。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協議約定的合伙目的已經無法實現

C.合伙人已不具備法定人數

D.依法被吊銷營業執照、責今關閉或者被撤銷

參考答案：A.C