2023年6月3日證券《法律法規》真題及答案上午場

2023年6月證券統考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業資格考試和專項業務類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結束后為大家整理的2023年6月3日證券從業統考《法律法規》上午的真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.某基金公司在其門戶網站上發布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經督察長檢查，出具合規意見書并報送監管部門

B.該材料內容應與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發，公布的宣傳材料應與提供給銷售機構的材料一致

參考答案：A

2.證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

參考答案：D

3.下列關于中證中小投資者服務中心有限責任公司建立存托憑證投資者保護機制的說法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權利

B.中證中小投資者服務中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權利

C.中證中小投資者服務中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調解

D.中證中小投資者服務中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

參考答案：D

4.某證券公司資產管理部客戶服務組與公司信息技術中心攜手開發了綜合信息平臺能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統后臺發送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、退報等風險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業文化建設中的（）。

A.堅持專業精神，提升服務能力

B.堅持依法合規，筑牢發展基礎

C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

D.堅持誠實守信，格守職業操守

參考答案：A

5.根據《證券公司全面風險管理規范》，證券公司（）對公司全面風險管效性承擔主要責任。

A.首席風險官

B.董事會

C.經理層

D.風險管理部門

參考答案：C

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采取（）等措施，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調查

C.報告、調整

D.監測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業務的自營清算崗位（）。

A.應當與資產管理業務清算崗位分離

B.不需要與資產管理業務清算崗位分離

C.應當與經紀業務清算崗位分離

D.不需要與經紀業務清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監管調查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據和理由

C.非依法律規定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施

參考答案：A,C

11.下列關于資產管理產品的說法錯誤的是（)。

A.資產管理產品按投資性質不同可分為三類，即固定收益類產品、權益類產品、商品及金融行生品類產品

B.固定收益類產品投資于債權類資產比例不低于80%

C.權益類產品投資于權益類資產比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類產品投資于商品及金融行生品的比例不低于80%

參考答案：A

14.關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是()。

A.從業人員可以直接持有、買賣股票

B.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業人員不能收受他人贈送的股票

參考答案：D

15.根據《證券法》，下列關于禁止內幕交易的相關說法，錯誤的是()。

A.證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

參考答案：C

二、多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采取（）等措施，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調查

C.報告、調整

D.監測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業務的自營清算崗位（）。

A.應當與資產管理業務清算崗位分離

B.不需要與資產管理業務清算崗位分離

C.應當與經紀業務清算崗位分離

D.不需要與經紀業務清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監管調查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據和理由

C.非依法律規定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施

參考答案：A,C