2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場(chǎng)真題答案

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一、單選題

1. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

A. 1

B. 5

C. 10

D. 20            

【參考答案】C

2.我國(guó)法律關(guān)系的主體包括

A.主體客體內(nèi)容

B.物質(zhì) 財(cái)富 行為

C.自然人組織 國(guó)家     

D.人 人身物權(quán)

【參考答案】C

二、多選題

3.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券()。

A.自有資金

B.自有證券

C.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

D.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

【參考答案】A,B,C,D

4.私募基金和公募基金的區(qū)別()。

A.申購(gòu)贖回方式不同

B.信息披露情況不同

C.投資限制不同

D.業(yè)績(jī)報(bào)酬不同

【參考答案】B.C

5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)具備三年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例不低于2%。

A.金融

B.會(huì)計(jì)

C.證券

D.商務(wù)

【參考答案】A,B,C

6.下列事項(xiàng)中，()屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

A.公司名稱和住所

B.公司經(jīng)營(yíng)范國(guó)

C公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

D股東的姓名或者名稱

【參考答案】A,B,D

三、判斷題

7.誠(chéng)信是底線，合規(guī)是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤