2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（二）

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14.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

【參考答案】D

15.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

【參考答案】C

二、多選題

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

7.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.識別、計(jì)量

B.分析、調(diào)查

C.報(bào)告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

【參考答案】A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位（）。

A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

【參考答案】A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為活動(dòng)有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

【參考答案】AB,C

10.開展恐飾活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時(shí)告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】A,C

12.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格

D.承銷項(xiàng)目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

【參考答案】B.D

三、判斷題

10.投資者適當(dāng)性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)也包括投資目標(biāo)、投資知識。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確