證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（5）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（5），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。

41. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受1 家證券公司的委托，并且應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

42 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力年限為3 年；因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)進(jìn)入的信息，效力期限為5 年。

43. 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

（1）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明；

（2）最近24 個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明；

（3）最近24 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明；

（4）最近36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明等。

44. 約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司講符合規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司制定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

45. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

46. 證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式。

47. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求之一是：在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其職業(yè)資格編碼；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

48. 采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任；采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

49. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

50. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集資金，用自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。