證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（3）
證券市場基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（3），希望對大家備考會有幫助。
為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（3），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。
公募基金與私募基金的區(qū)別
| 區(qū)別 | 公募基金 | 私募基金 |
| 募 集 方 式 | 公開；不特定對象、向特定對象募集資金累計超過 200 人 | 不公開；合格投資者 |
| 和對象 | ||
| 管 理 人 的 | 基金管理公司或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任（滿足一定條件） | 公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任（履行登記手續(xù)即可） |
| 類 型 及 產(chǎn) | ||
| 生方式 | ||
| 投資范圍 | 只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 | 既可買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也可投資于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的 |
| 信息披露要求 | 規(guī)定時間內(nèi)公開披露 | 僅負(fù)有按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù) |
公募基金的運作方式
| 封閉式基金 | 私募基金 | 其他方式 | |
| 存續(xù)期限 | 固定，到期可延期或轉(zhuǎn)開放式 | 不固定 | 基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定 |
| 申 購 /贖回份額的限制 | 基金管理公司或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任（滿足一定條件） | 按基金合同約定的時間和場所申購 | |
| 或贖回 | |||
| 只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 | 一直處于增加或減少的變動之中 | ||
| 投資范圍 | |||
| 交易方式 | 上市流通；交易雙方均是基金的投資者 | 一般不上市；交易雙方是投資者與基金管理人 | |
| 基金投資策略 | 長期投資 | 保留一定的現(xiàn)金財產(chǎn)，而不能將全部基金財產(chǎn)均用于長期投資 |
合格投資者
| 私募基金合格投資者 | 人數(shù)要求 | ≤200 人（不得超過 200）【非法人形式，穿透核查】 |
| 能力要求 | 具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力 | |
| 起投額 | 有規(guī)定 | |
| 資產(chǎn)要求 | 個人：金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元 | |
| 單位：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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