證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（1.3）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關于證券投資咨詢業務人員必須符合相關的從業管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執業

B、從事證券業務人員，加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業務

C、證券投資咨詢人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業條件，即可從事證券投資咨詢業務

2、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（ ）。

A、最近1年末凈資產不低于 1000 萬元的法人單位可以使用發行債券募集的資金參與

B、具有2年以上投資經歷，且近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

3、保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、監管談話

B、撤銷保薦人保薦業務資格

C、責令改正

D、出具警示函

4、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（ ）存放，不得違約動用。

A、存款賬戶

B、信用賬戶

C、專門賬戶

D、產品賬戶

5、下列關于監管部門對全國股轉系統業務監管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、全國股轉系統對股票發行承銷過程實施自律管理。發現異常情形或者涉嫌違法違規的，中國證監會可以要求全國股轉系統對相關事項進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫停或中止發行

B、全國股轉系統應當發揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

C、全國股轉系統可以依據相關規則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查

D、監管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定停止執行

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