證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（12.19）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、需要對證券公司合規年報簽署確認意見的人員有（ ）。

Ⅰ公司股東

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司監事

Ⅳ公司高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成

Ⅱ證券公司應當接照中國證監會規定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本

Ⅲ證券公司計算核心凈資本時，應當按照規定對有關項目充分計提資產減值準備

Ⅳ證券公司向股東或機構投資者借入或發行的次級債，可以按照一定比例計入核心凈資本或扣減風險資本準備

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

Ⅱ認股書上認購股數、金額、住所等內容由發起人填寫，認股人簽名、蓋章

Ⅲ招股說明書應當附有發起人制定的公司章程

Ⅳ認股人應按照所認股數繳納股數

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列屬于有限責任公司董事會職權的有（ ）。

Ⅰ決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

Ⅲ對公司增加或者減少注冊資本作出決議

Ⅳ制定公司的具體規章

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ公募基金必須設立開放期

Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定

Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內不得申請贖回

Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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