證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（12.16）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

Ⅱ證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰

Ⅲ證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

Ⅳ證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、國務院證券監督管理機構可以要求下列（ ）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結算機構

Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、下列關于股份發行公平、公正原則的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅱ同次發行的同種類服票，每股的發行條件應當相同

Ⅲ同次發行的同種類服票，每股的發行價格應當相同

Ⅳ因機構認購股份數額較大，其每股支付的價款，可以低于個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列屬于我國證券市場法律法規體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規范性文件

Ⅱ證券公司規章制度

Ⅲ普遍遵守的職業道德

Ⅳ行業自律規則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、證券公司合規部門中具備 3 年以上（ ）等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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