證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（12.15）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（ ）。

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權益保護

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機關采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券包銷協議的必備條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數量

Ⅱ包銷證券的金額及發行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風險管理體系

Ⅱ對流動性風險實施有效識別、計量

Ⅲ對流動性風險實施有效監測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

4、證券公司應當按照規定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現金薪酬情況

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

5、根據《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數，公司由 20 個以下股東出資設立

Ⅱ有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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