證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（12.8）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、股份有限公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份（ ）不得轉讓。

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內

Ⅲ在離職后半年內

Ⅳ在離職后一年內

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關于約定購回式證券交易的說法，不正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司根據與客戶簽署的協議，應當將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結算根據交易所成交結果正在辦理的證券登記和現金支付等業務

Ⅲ中國結算根據證券公司確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由中國結算系統予以確認

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司從事資產管理業務違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，下列屬于中國證監會及相關派出機構可以對其采取的監管措施有（ ）。

Ⅰ責令改正

Ⅱ監管談話

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規，部門規章及規范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司監督管理條例》

Ⅱ《公司債券承銷業務規范》

Ⅲ《證券公司證券自營業務指引》

Ⅳ《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重視公司及關聯方的利益

Ⅱ提供適當的投資建議服務

Ⅲ提供投資建議應當具有合理依據

Ⅳ規范參與媒體證券節目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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