證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（12.5）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，證券公司、證券投資咨詢機構或其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（ ）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

Ⅰ持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 3%

Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保

Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結構復雜性

Ⅲ投資產品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、保薦機構持續倡導的內容有（ ）。

Ⅰ防止大股東和其他關聯方違規占用發行人資源

Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發行人利益

Ⅲ保障關聯交易的公允性和合規性，并對關聯交易發表意見

Ⅳ關注發行人為他人提供擔保事項，并發表意見

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統運行各環節的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司應當確保重要信息系統具備可審計功能，并可以根據監管部門的要求轉換，提供依據

Ⅱ證券公司應當建立健全信息系統安全監測機制，設定監測指標并持續監測重要信息系統的運行狀況

Ⅲ證券公司重要信息系統計劃停止使用的，可不用開展技術和業務影響評估

Ⅳ證券公司應當結合公司發展戰略，市場交易規模等因素定期對重要信息系統開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業務開展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5、根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續期間發生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ證券公司或交易對手方破產的

Ⅱ一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的

Ⅲ履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在 1 個工作日內補足的

Ⅳ金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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