證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（11.25）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《金融市場基礎知識》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（  ）。

a、處罰處分時間

b、處罰處分原因

c、處罰處分內容

d、處罰處分文號

2、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（  ）。

a、取消注冊資本的金額限制

b、注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

c、最近3年沒有違法記錄

d、公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

3、證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（  ）的罰款。

a、非法融資融券等值以下

b、非法融資融券等值以上

c、3萬元以上30萬元以下

d、10萬元以上30萬元以下

4、下列選項中，說法正確的是（  ）。

a、上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內、向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

b、在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

c、發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

d、證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

5、有限責任公司監事會中公司職ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

a、1／3

b、2／3

c、1／2

d、3／4

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