證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（11.21）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（  ）的架構設立和運行。

A、董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構

B、董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構

C、股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構

D、股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構

2、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計（  ）次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

A、3

B、5

C、7

D、8

3、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（  ）萬元。

A、1

B、3

C、5

D、10

4、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A、在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

B、境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

C、債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易

D、上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

5、下列屬于董事會職權的是（  ）。

A.審議批準董事會的報告

B、對公司清算作出決議

C、修改公司章程

D、決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

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