證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（11.18）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（  ）。

A、擁有20%表決權的股東

B、1／3的董事

C、設立監事會的公司的監事

D、監事會

2、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A、證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同

B、證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意

C、非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定

D、證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

3、下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是（  ）。

A、股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

B、股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C、設立股份有限公司，發起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所

D、設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下

4、下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A、任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B、融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量

C、在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%

D、證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能

5、下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是（  ）。

A、具備健全且運行良好的組織機構

B、具有持續盈利能力

C、財務狀況良好

D、最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

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