證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（11.16）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、申請開展融資融券業務的客戶要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿（  ）以上。

A、3個月

B、半年

C、1年

D、2年

2、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（  ），并應當遵循分散投資風險的原則。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

3、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是（  ）。

A、發行人的監事

B、持有公司3%股份的股東

C、保薦人

D、公司的實際控制人

4、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（  ）。

A、評估

B、審計

C、驗資

D、稽核

5、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A、股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人自行確定

B、對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外

C、有限責任公司的股東可以用勞務出資

D、設立股份有限公司，發起人的人數應在50人以下

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