證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練（11.11）

證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

B．中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務

實行監督管理

C．證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D．中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管．發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行

2、下列有關證券業從業人員執業行為的說法，錯誤的是（  ）。

A．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務

B．了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務

C．充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務

D．充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

3、下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是（  ）。

A．應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B．可以采取發起設立或者募集設立的方式

C．募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

D．發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

4、根據《公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是（  ）。

A．董事人數不足公司章程規定人數的2／3

B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3

C．持有公司股份3%的股東請求

D．監事會提議召開

5、聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是（  ）。

A．處以證券從業資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C．由證券監督管理機構予以取締

D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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