2022年證券測試《證券市場基本法律法規》試題訓練

下面就是小編為大家整理的證券測試《證券市場基本法律法規》試題，考生記得在得出自己的答案以后，再查看試題下方的試題答案，這樣才能有效的發現自己知識空缺，做到查漏補缺。接下來一起動手試試看吧！

1、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A．處罰處分時間

B．處罰處分原因

C．處罰處分內容

D．處罰處分文號

答案：C

2、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。

A．取消注冊資本的金額限制

B．注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C．最近3年沒有違法記錄

D．公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

答案：C

3、收購要約約定的收購期限為（）。

A．10日—30日

B．10日—45日

C．30日—45日

D．30日—60日

答案：D

4、下列選項中，說法正確的是（）。

A．股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

B．采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C．股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

D．股份有限公司只能采取發起設立的方式

答案：A

5、（）對自營業務規定具體的風險控制措施．并報中國證監會備案。

A．證券公司

B．證券交易所

C．證券公司戰略投資機構

D．財政部

答案：B

6、下列選項中，不正確的是（）。

A．證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B．證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C．取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D．發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

答案：C

7、上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。

A．公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B．公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

C．公司被宣告破產

D．公司有重大違法行為

答案：D