2022年8月證券從業考試《法律法規》真題及答案

2022年證券從業測試分為統一考試、專場考試和云考試，其中2022年8月20-21日舉行證券統一和專場測試。小編收集和整理了2022年8月證券從業考試《法律法規》的真題及答案，大家可以學習一下。更多試題信息歡迎大家關注希賽網證券從業資格考試題庫。

1.根據《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理職責的說法，正確的是（）。

A.風險管理部門負責確定信用風險管理組織架構，明確各部門職責分工，應及時向監事會報告

B.財務總監應承擔信用風險管理的監督責任，應充分監督證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向審計委員會報告

C.總經理負責對業務風險進行識別、評估、監控和應對，應及時向董事會報告

D.首席風險官負責全面風險管理工作，應充分了解證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向回熱口董事會及經理層報告

答案：D

2.下列關于禁止公司股東濫用權利的說法，錯誤的是（）。

A.公司股東不得濫用股東權利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責任的保護

C.公司股東不得濫用股東權利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權人的利益

答案：B

3.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，下列關于證券公司風險控制指標標準的說法，錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

答案：A

4.證券公司的（）負責制定與融資融券業務相關的部門設置及各部門職責。

A.董事會

B.業務決策機構

C.業務執行部門

D.分支機構

答案：A

5.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業務，可以提供的服務是（）。

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結算或交割

答案：A

6.下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司監事未能勒勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，依法采取行政監管措施

B.證監會可以對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓的行政監管措施

C.證監會根據審情監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求， 并加強合規監管

D.對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但仍需承擔責任

答案：D

7.根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員謀取不正當利益的方式的說法錯誤的是（）。

A為他人提供證券咨詢服務

B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益

C.違規從事營利性經營活動

D.以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益

答案：A

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