考前練習：《金融市場基礎知識》歷年真題精選1

根據中國證券業協會的安排，2022年將舉辦多場證券考試。證券考試采取機考的形式，只考選擇題一種題型。對于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學習和復習方式。大量的試題練習，可以短時間迅速增加考生的知識儲備。小編為大家整理了部分《金融市場基礎知識》歷年真題精選，一起來練習吧！

1、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業務，須向中國證監會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務

試題答案：C

2、下列關于證券交易所的說法，正確的是（ ）。

A、證券交易價格通過商議達成

B、證券交易所是一個高度組織化，分散進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進行交易

D、證券交易沒有固定的集中的場所

試題答案：C

3、根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人最近一期末無形資產扣除土地使用權、水面養殖權和和采礦權等后）占凈資產的比例應不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

4、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，關于發行人申請在上海證券交易所科創板上市應當符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

B、公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上

C、發行后股本總額不低于人民幣3000萬元

D、最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

試題答案：D

5、律師事務所從事證券服務業務應當報（ ）和有關主管部門備案。

A、工商管理部門

B、中國證監會

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

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