證券從業資格考試分為一般資格考試,專項業務類資格考試和管理類資格考試。其中證券投資顧問從業資格證屬于專項業務資格考試,考試《證券投資顧問業務》科目。
1、一般資格考試(入門資格考試)
考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、專項業務類資格考試(專業資格考試)
各專業資格考試設相應考試科目1門。
保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
專項業務類資格考試,即“專業資格考試”,主要面向已經進入證券業從業的人員,主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所常用的專業知識、專業技能和專業操守。
3、管理類資格考試(管理資質測試)
各管理資質測試的考試科目均設1門,分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
管理類資格考試,即“管理資質測試”,主要面向擬任證券經營機構高級管理人員,主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所常用的管理流程和管理標準。
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