2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（10）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（10）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產權

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權

試題答案：C

2、下列關于合伙企業與公司的說法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B、合伙企業與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業與公司財產獨立性相同

D、合伙企業與公司運營管理相同

試題答案：A

3、具有意志性的社會規范是（ ）。

A、社會團隊規范

B、宗教規范

C、道德規范

D、法

試題答案：D

4、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司應在依法合規有效防范風險的前提下，充分利用現代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監管規范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理

試題答案：B

5、（ ）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

A、證券業協會

B、證券交易所

C、登記結算公司

D、證監會

試題答案：A

6、下列關于證券投資咨詢業務人員必須符合相關的從業管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執業

B、從事證券業務人員，加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業務

C、證券投資咨詢人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業條件，即可從事證券投資咨詢業務

試題答案：C

7、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

8、證券公司合規部門中具備 3 年以上（ ）等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

9、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務的說法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經營機構應采取有效措施，將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B