2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（9）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（9）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、4

B、3

C、2

D、5

試題答案：B

2、根據《證券法》，收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

3、根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列關于資產管理產品分級要求的說法，正確的是（ ）。

A、固定收益類產品分級比例不超過 3：1

B、分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過 1：1

D、公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級

試題答案：A

4、證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是（ ）。

A、行政監管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

5、下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并應計入其誠信檔案的事項是（ ）。

A、在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定，相關資產狀況及上市公司經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異

B、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施

C、財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭

D、財務顧問主辦人與證監會進行專業溝通，并按照證監會提出的反饋意見作出答復

試題答案：D

6、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風險管理體系

Ⅱ對流動性風險實施有效識別、計量

Ⅲ對流動性風險實施有效監測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

7、下列屬于融資融券業務交易特有風險的有（ ）。

Ⅰ市場風險

Ⅱ投資風險放大

Ⅲ強制平倉風險

Ⅳ交易密碼泄露風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：C

8、根據《證券公司柜臺的交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機構和私募產品報價每服務系統對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控

Ⅱ證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業協會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應當通過與機構私募產品報價與服務系統聯網的方式實現業務信息的的互聯互通信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業協會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業協會組織的專業評價

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C