2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（8）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（8）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

試題答案：C

2、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于保護基金管理人的合法權益

B、有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

C、有利于保障基金財產的安全

D、有利于維護基金財產的獨立性

試題答案：A

3、下列不屬于《期貨交易管理條例》規定的設立期貨公司應當具備的條件的是（ ）。

A、注冊資本最低限額為 3000 萬元

B、有符合法律、行政法規規定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風險管理和內部控制制度

試題答案：C

4、下列不屬于監管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監管措施的是（ ）。

A、責令改正

B、監管談話

C、行政拘留

D、出具警示函

試題答案：C

5、下列屬于我國證券市場法律法規體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規范性文件

Ⅱ證券公司規章制度

Ⅲ普遍遵守的職業道德

Ⅳ行業自律規則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

6、根據《期貨交同易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務

Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

7、下列屬于有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財產品

Ⅱ社會保障基金

Ⅲ集合資產管理計劃

Ⅳ信托產品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

8、下列產品中可以在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財產品

Ⅲ代銷信托公司的信托計劃

Ⅳ證券公司發行的集合資產管理計劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A