2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（7）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題（7）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（ ）。

A、侵權責任

B、代銷的付款方式及日期

C、代銷的期限及起止日期

D、代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

試題答案：A

2、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議

C、公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D、公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承

試題答案：C

3、證券公司合規負責人由（ ）決定聘任、解聘。

A、股東大會

B、總經理

C、監事會

D、董事會

試題答案：D

4、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

5、根據《證券法》，擅自公開或者變相公開發行證券的，應當退還所募資金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算銀行同期貸款利息

C、加算銀行同期存款利息

D、加算金融同業存款利息

試題答案：C

6、證券公司自營業務禁止性行為不包括（ ）。

A、假借個人名義進行自營業務

B、由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

C、將自營業務與經紀業務混合操作

D、將自營賬戶借給他人使用

試題答案：B

7、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司（ ）可以從事客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動。

A、合規管理人員

B、技術人員

C、證券經紀人

D、柜臺經辦人員

試題答案：D

8、下列關于合伙企業財產的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ合伙企業的財產僅包括合伙人的出資

Ⅱ合伙人除法律另有規定外，在企業清算前，不得請求分割企業財產

Ⅲ除合伙協議另有約定外，合伙人轉讓其份額的須經其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企業中財產份額出資的，須經其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

9、下列關于股份發行公平、公正原則的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅱ同次發行的同種類服票，每股的發行條件應當相同

Ⅲ同次發行的同種類服票，每股的發行價格應當相同

Ⅳ因機構認購股份數額較大，其每股支付的價款，可以低于個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A