2021年12月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)上的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營業(yè)。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是（）。

A、國有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

參考答案：D

6、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

參考答案：A

9、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤+收入

D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣

C、債券交易的競價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

參考答案：B

11、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括（）。

A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

參考答案：D

12、下列關(guān)于我國多層次資本市場的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國，中小企業(yè)板塊在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

參考答案：D

13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

D、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

參考答案：A

14、場外交易市場的特證有（ ）。

Ⅰ掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ監(jiān)管較為放松

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求較低

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

15、下列關(guān)于不同類型基會(huì)利潤分配原則的說法正確的有（）。

Ⅰ封閉式基金采用現(xiàn)金方式分紅或紅利再投資

Ⅱ根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

Ⅳ開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ 

參考答案：B

16、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

17、大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）等情況，以便交易所判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

Ⅰ、開戶

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來源

Ⅳ、交易來源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有（）。

Ⅰ期貨交易即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易

Ⅱ交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

Ⅲ回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定未來進(jìn)行反向交易的行為

Ⅳ現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

C、Ⅰ、III、IV

D、Ⅰ、IV

參考答案：C

19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有（）

Ⅰ向原股東配售股份

Ⅱ向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ首次公開發(fā)行股票 

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

20、企業(yè)可以用（）這進(jìn)行證券投資。

Ⅰ自己的積累資金

Ⅱ固定資產(chǎn)

Ⅲ暫時(shí)不用的閑置資金

Ⅳ無形資產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

2021年12月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列屬于證券市場融資活動(dòng)的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

參考答案：C

2、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為（）。

A平均期權(quán)

B任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

參考答案：A

3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須向中國證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：C

4、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

參考答案：C

5、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

參考答案：B

6、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A、中國結(jié)算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

參考答案：A

8、下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

B中長期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

C、短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

D、中長期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)        

參考答案：C

9、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場

B、我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實(shí)施

D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。 

A前五個(gè)交易日

B前十個(gè)交易日

C前十個(gè)自然日

D一個(gè)月內(nèi)

參考答案：A

11、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

參考答案：D

12、下列不屬于商品期貨的是（）。

A、金屬期貨

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、能源化工期貨

D、利率期貨

參考答案：D

13、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（ ）有權(quán)按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

14、一般性貨幣政策工具不包括（）。

A、信用控制

B、再貼現(xiàn)政策

C、存款準(zhǔn)備金制度

D、公開市場業(yè)務(wù)

 參考答案：A

15、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。

A、10

B、20                 

C、15

D、5

參考答案：A

16、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

17、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（ ）。

Ⅰ凈資產(chǎn)

Ⅱ股利政策

Ⅲ增資和減資

Ⅳ盈利水平

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

18、場外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

參考答案：A

19、根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價(jià)，需要確定的變量有（）。

Ⅰ債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ債券償付的本金

Ⅲ債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ債券投資需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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