2020年11月《證券市場基本法律法規》考試真題（1）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業《證券市場基本法律法規》真題及答案（1-20）”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業資格考試題庫。

1、下列關于公司章程的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記

B、設立公司必須依法制定公司章程

C、公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

D、公司章程只對公司和股東具有約束力

試題答案：D

2、根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向（ ）作出書面報告。

A、證券業協會

B、證券登記結算機構

C、國務院證券監督管理機構及證券交易所

D、國務院證券監督管理機構

試題答案：C

3、根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（ ）。

A、侵權責任

B、代銷的付款方式及日期

C、代銷的期限及起止日期

D、代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

試題答案：A

4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、4

B、3 

C、2 

D、5

試題答案：B

5、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（ ）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A、30 

B、25

C、5 

D、20

試題答案：D

6、下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（ ）。

A、2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外

B、未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動

C、證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D、證券公司及其境內分支機構不得經營國務院證券監督管理機構未批準的業務

試題答案：C

7、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產權

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權

試題答案：C

8、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議

C、公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D、公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承

試題答案：C

9、根據《證券法》，持有公司（ ）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A、10%

B、20%

C、15%

D、5%

試題答案：D

10、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（ ）。

A、證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管

B、客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理

C、證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D、證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

試題答案：D

11、下列關于未標明合伙企業名稱字樣責任的說法，錯誤的是（ ）。

A、未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B、未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業登記機關限期改正，處以2 000元以上1萬元以下的罰款

C、未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業登記機關限期改正，處以2 000元以上1萬元以下的罰款

D、未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業登記機關限期改正，處以2 000元以上1萬元以下的

試題答案：A

12、根據《證券法》，收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

13、證券公司合規負責人由（ ）決定聘任、解聘。

A、股東大會

B、總經理

C、監事會

D、董事會

試題答案：D

14、下則關于有限合伙人出資的說法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務

B、有限合伙人對有限合伙企業的債務承擔無限連帶責任

C、有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任

D、有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資

試題答案：D

15、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

試題答案：C

16、下列關于合伙企業與公司的說法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B、合伙企業與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業與公司財產獨立性相同

D、合伙企業與公司運營管理相同

試題答案：A

17、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（ ）。

A、分公司具有法人資格

B、子公司具有法人資格

C、公司不得同時設立子公司和分公司

D、分公司依法獨立承擔民事責任

試題答案：B

18、公司作為企業法人，具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于（ ）。

A、公司管理者承擔信義義務

B、民事主體法律地位一律平等

C、股東享有有限責任保護

D、公司享有法人財產權

試題答案：D

19、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

20、根據《合伙企業法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉化的說法，錯誤的是（ ）。

A、除合伙協議另有的約定外，有限合伙人轉變為普通合伙人，應當經全體合伙人一致同意

B、有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散

C、有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任

D、普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任

試題答案：C