2021年4月證券從業《證券市場基本法律法規》真題及答案

證券從業資格考試由全國統一組織，2021年4月證券從業資格考試已經舉行完畢，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，每套試卷的題目和選項順序有所不同，小編為大家整理了部分真題供大家參考，試題來源于網絡。更多試題信息可關注希賽網證券從業資格考試題庫。

1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

2.關于證券公司分支機構的經營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經營管理分支機構

B.證券公司應當對分支機構實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準

答案：D

3.下列行為可能涉續構成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權利的是（）

A.按規定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

答案：C

5.下列關于證券從業人員執業行為規范的說法中，錯誤的是（）。

A從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益誠實守信勤勉盡責維護行業聲譽

B從業人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向中國證券業協會報告

C從業人員應當尊重同業人員公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業務

D.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

6.下列關于證券從業人員執業行為規范的說法中，錯誤的是 （）。

A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B.從業人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向中國證券業協會報告

C從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業務

D.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

7.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由（）以自己的名義行使對證券發行人的權利。

A.證券金融公司

B.證券登記結算機構

C.證券公司

D.商業銀行

答案：A

8.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司增發時，發行價格應不低于公告招股意問書前（）個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

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