2021年證券從業《基本法律法規》模擬試題（3）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規》模擬試題，供大家參考練習，我們一起來看下吧！

1、下列有關強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。

A.通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行

B.任何違法行為，都將受到強制力的制裁

C.強制力是保障法實施的手段

D.法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性

參考答案：C

2、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。

A.金融債券

B.企業債券

C.次級債券

D.公司債券

參考答案：A

3、我國的證券投資基金法律體系以（　）為核心，由相關法律、部門規章及自律規則共同組成。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金管理公司管理辦法》

參考答案：B

4、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。

A.上梅證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業協會

D.國務院證券監督管理機構

參考答案：D

5、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金情形的是（）。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金

C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

D.客戶支付與證券交易有關的費用或者稅款

參考答案：C

6、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格分離。

Ⅰ人員

Ⅱ賬戶

Ⅲ信息

Ⅳ資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

7、下列關于證券從業資格管理的說法，錯誤的是（）。

Ⅰ參加證券從業資格考試的人員，應當具備本科以上文化程度

Ⅱ參加證券從業資格考試的人員，應當年滿16周歲

Ⅲ證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織

Ⅳ通過機構申請證券執業證書的人員需滿足最近五年未受過刑事處罰的條件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的有（）。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

Ⅳ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

9、證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在（）。

Ⅰ.市場影響

Ⅱ.服務方式

Ⅲ.服務對象

Ⅳ.服務內容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

10、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

Ⅰ.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易

Ⅱ.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

Ⅲ.上市公司收購包括要約收購、協議收購、競價收購

Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

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